4月8日，2023中歐ESG高峰論壇暨第五屆中歐校友企業社會責任年會在北京舉行，匯添富基金董事長、中歐校友總會會長李文出席并致辭。

匯添富基金董事長、中歐校友總會會長 李文

李文表示，在推動我國ESG發展的過程中，一方面要積極借鑒國際主流的ESG框架和標準，另一方面也要充分結合我國自身發展階段、發展基礎和發展機制，建立具有中國特色的ESG體系。他認為，ESG不僅是一項責任投資理念，也是一項企業發展觀念，尤其在全面注冊制時代，引導企業自上市之初就樹立ESG理念，建立ESG管理體系，強化ESG信息披露，勢必將更好推動企業自身的可持續發展，提升投資回報率和投資者獲得感，助力實現雙碳目標和共同富裕。

匯添富基金致力于成為一家受人尊敬的資管機構和富有社會責任感的企業公民，在ESG責任投資方面始終走在行業前列。公司堅持立足中國國情，充分借鑒國際經驗，打造了系統化的ESG投資管理體系，構建了特色化的ESG評價指標體系，并推行主動化的上市公司ESG改進，是我國ESG責任投資的倡導者、先行者和推動者。

立足中國 放眼全球

建立具有中國特色的ESG體系

李文表示，正如習總書記在黨的二十大報告中強調的，“必須完整、準確、全面貫徹新發展理念”，以高質量發展推動中國式現代化；近日，李強總理在博鰲亞洲論壇的發言中也指出，要打造綠色經濟新增長極，攜手構建亞洲命運共同體?？梢哉f，伴隨我國綠色金融體系持續健全完善，雙向開放進程和人民幣國際化加速推進，央行、證監會等監管機構相關政策陸續出臺等，ESG正日益成為推動我國經濟社會高質量發展的重要力量，包括：

一是助力踐行綠色發展理念，推動實現國家雙碳戰略目標，促進經濟社會可持續發展；二是助力實施全面注冊制，完善信息披露體系，推動資本市場高質量發展；三是助力打造專業長期的機構投資者，踐行負責任投資理念，提升投資回報率和投資者獲得感；四是助力推動企業合規經營和創新發展，降低融資成本，提高上市公司質量和品牌形象。

李文認為，在推動我國ESG發展的過程中，一方面要積極借鑒國際主流的ESG框架和標準，另一方面也要充分結合我國自身發展階段、發展基礎和發展機制，建立具有中國特色的ESG體系。

對此，李文進一步解釋，在環境E方面，我國積極應對氣候變化，制定并落實雙碳戰略，已成為全球綠色低碳轉型的重要力量；在社會S方面，我國全力推進脫貧攻堅和鄉村振興，著力保障和改善民生，致力于實現全社會共同富裕；在公司治理G方面，我國堅持把黨的領導與公司治理有機融合，充分發揮國有企業的優勢，實現經濟功能和社會功能的有機統一?！斑@些都應成為我國ESG框架和指標中反映中國式現代化的鮮明特征?！彼f道。

責任擔當 實踐引領

實現系統化、特色化、主動化發展

經過十余年的快速發展，ESG責任投資已經成為全球主流的投資理念和策略。數據顯示，截至2022年底，全球60多個國家超過5300家機構成為聯合國責任投資原則組織（UNPRI）的簽署機構，所管理的資產規模超過120萬億美元。而在中國大陸，目前已有包括匯添富在內的100多家機構成為其簽署方。（數據來源：UNPRI）

匯添富致力于成為一家受人尊敬的資管機構和富有社會責任感的企業公民，在ESG責任投資方面始終走在行業前列，是ESG責任投資的倡導者、先行者和推動者，并在實踐中形成了系統化、特色化和主動化三大特點。

一是打造系統化的ESG投資管理體系。匯添富不僅將ESG責任投資視為一種投資理念，更將其作為一套科學的投資管理方法論，從戰略、制度、組織、系統等多個方面系統化打造ESG責任投資管理體系。公司將“打造負責任投資原則下的新一代投資體系”確定為公司戰略，搭建了完善的ESG制度框架體系，并將ESG評價體系嵌入投研流程。同時，公司成立了ESG責任投資決策委員會，與公募、專戶、社保等委員會獨立并行。此外，公司還持續推進ESG責任投資平臺建設，并將其納入公司智能投研IT系統。

二是構建特色化的ESG評價指標體系。匯添富在積極借鑒國際經驗的基礎上，充分考慮我國國情，立足制度政策差異、資本市場發育程度、上市公司發展階段等實際，探索構建了特色化的評價指標體系。公司整合了國際國內多方數據源，并對市場上的ESG數據進行二次挖掘與補充完善，形成了獨立自主的ESG數據庫，目前已完成對A+H股所有重點上市公司的ESG評價和持續動態更新。此外，公司還與國際機構合作，開發了具有自身特色的氣候轉型分析模型，在行業內率先實現了投資組合層面的碳減排測算與建議方案。

三是推行主動化的上市公司ESG改進。匯添富早在2008年便加入亞洲公司治理協會（ACGA），此后又先后加入UNPRI和“氣候行動100+”組織，積極通過“用手投票”的方式，以股東身份主動參與被投企業公司治理，更加充分地發揮機構股東作用，幫助被投企業推進ESG改進。同時，公司還將ESG股東參與融入到研究員日常的上市公司接觸中，并積極引入外部上市公司投資決策服務機構，不斷完善上市公司投票管理，推動提升上市公司治理水平。

深化布局 創新產品

新時代把握ESG發展新機遇

李文在致辭中提到，在歐美成熟市場，ESG責任投資呈現出四方面特點，包括披露強制化、投資規范化、評價標準化，以及客戶主動化，其中客戶主動化是ESG發展最為關鍵的驅動力。他表示：“越來越多的養老金和機構及個人投資者積極擁抱ESG理念，主動投資ESG產品，成為驅動ESG發展的最主要因素?！?/p>

而在中國，有數據顯示，我國個人投資者對ESG責任投資的了解程度和接納程度連續三年持續提升，“滿足委托人或受益人需求”成為資產所有者在決策中納入ESG的第二大因素。同時，我國ESG產品數量快速增長，截至2022年，我國共有157只ESG指數，606只ESG公募基金，總規模近5000億元。（數據來源：商道融綠，《中國責任投資年度報告2022》）

隨著全面注冊制新時代來臨、我國個人養老金第三支柱正式落地、指數化投資快速發展等，ESG責任投資正迎來新的發展機遇。從成熟市場的實踐來看，ESG責任投資理念與養老金的長期性、穩健性和社會性高度匹配，已經成為養老金的重點投資領域。與此同時，不同資產類型和投資策略的ESG指數產品也日益受到資金青睞。

為滿足投資者日益增長的ESG責任投資需求，匯添富持續深化ESG產品布局，加大ESG產品供給，從2011年成立公司首只ESG主題基金——匯添富社會責任以來，已經累計發行13只ESG相關主題基金產品，并積極開展ESG產品創新，例如以主動投研能力賦能ESG指數產品開發，聯合中證公司開發定制匯添富中證新能源汽車產業指數基金，參與中證上海環交所碳中指數編制并發行匯添富中證上海環交所碳中和ETF等，打造全面、多元、長期的ESG產品體系。

展望未來，匯添富將始終堅持“客戶第一”的價值觀和“一切從長期出發”的經營理念，把握ESG發展機遇，持續強化ESG責任投資體系，完善ESG評價體系，豐富ESG產品體系，以實際行動推動我國ESG責任投資的發展，為滿足居民財富管理需求、促進全面注冊制等資本市場改革發展、服務經濟社會高質量發展和“雙碳”戰略目標貢獻力量。

風險提示：基金有風險，投資需謹慎。文章涉及的觀點和判斷僅代表我們對當前時點的看法，基于市場環境的不確定性和多變性，所涉觀點和判斷后續可能發生調整或變化。本文僅用于溝通交流之目的，不構成任何投資建議。